2）卖出与撤单当用户打算以某种价格卖出股票时，点击快捷键中的“卖出”，对话框出现，输入证券代码、价格，确定后，委托完成。当天买入的股票，当天不能卖出；当天卖出股票的所得资金，当天可以使用；基金同上；权证不受限制，当天可买可卖。成交后，按规定收取手续费。5）历史成交查询快捷键中的“历史成交”，用于查看已经成交的交易情况。6）查看其他选手操作记录快捷键中的“高手操作”，可以查看所有选手的操作记录。......
2023-08-12
开放式基金设立-证券投资实验实训教程
【摘要】：图6－2开放式基金设立的程序基金申报基金管理公司组织申报材料并上报中国证监会。批准通过中国证监会自正式受理基金发行设立申报材料之日起60个工作日内作出批准、暂停审核或者不予批准的决定。
1）设立条件
在我国，开放式基金设立应具备以下几项条件：
（1）发起人为按照国家有关规定设立的证券公司、信托公司、基金管理公司。
（2）每个发起人的实收资本不少于3亿元，主要发起人有3年以上从事证券投资经验、连续盈利的记录，但是基金管理公司除外。
（3）发起人、基金托管人、基金管理人有健全的组织机构和管理制度，财务状况良好，经营行为规范。
（4）基金托管人、基金管理人有符合要求的营业场所、安全防范设施和与业务有关的其他设施。
（5）中国证监会规定的其他条件。
开放式基金由基金管理人设立，申请设立开放式基金，除应当遵守上述第3、4、5项的规定外，还应当具备的条件有：
（1）必须在人才和技术设施上能够保证每周至少一次向投资者公布基金资产净值和申购、赎回价格。
（2）有明确的、合法的、合理的投资方向。
（3）有明确的基金组织形式和运作方式。
（4）基金托管人、基金管理人近1年内无重大违法、违规行为。
2）设立程序
我国开放式基金的设立经过基金申报、证监会审核、专家评议、批准通过4个步骤，如图6－2所示。
图6－2 开放式基金设立的程序
（1）基金申报 基金管理公司组织申报材料并上报中国证监会。申报材料的主要包括：
①申请报告：基金发行简要情况，如基金名称、类型、规模、发行对象与价格，发行费率，认购、申购及赎回安排，拟任基金管理人和托管人等；设立基金的可行性；基金管理人签字、盖章。
②基金契约：应当清晰界定基金契约当事人的各项权利义务关系，持有人大会召开的规则及具体程序，基金产品的特性等涉及投资人重大利益的事项，充分体现基金管理人、基金托管人遵守国家法律法规、最大限度地保护基金持有人的合法权益的诚意。
③托管协议：应当清晰界定基金托管人和基金管理人之间在基金资产保管、基金持有人名册保管及基金运作监督等活动中的权利、义务关系。
④招募说明书：应当清晰地说明基金认购、申购与赎回安排，基金投资、风险揭示、信息披露及基金持有人服务等内容，最大限度地披露影响投资人决策的全部事项，充分保护基金投资人的利益，方便投资人作出投资决策。
⑤代销协议：应当清晰界定基金销售代理人和基金管理人在开放式基金销售和服务等业务活动中的权力、义务关系。
⑥基金管理人董事会决议：主要内容包括基金管理人董事会有关开放式基金发行申请的决议，对基金经理人选的审核意见等，独立董事的意见应当单独列明。
⑦发行方案：内容应当包括：
a.基金产品方案准备情况说明；
b.开放式基金技术保障系统准备情况说明；
c.开放式基金危机处理计划准备情况说明；
d.募集方案及发行公告；
e.与管理新基金有关的投资、交易及清算技术准备情况；
f.基金经理人员情况；
g.拟发行基金与公司目前所管理基金在品种设计上的特点比较分析。
⑧基金管理人财务报告。
⑨代销机构情况说明
a.代销机构资格条件说明；
b.代理销售技术系统准备情况说明；
c.内部监察和控制制度。
⑩基金注册登记机构相关情况说明。
⑪法律意见书：具有从事证券法律业务资格的律师事务所及其律师对基金托管人和基金管理人、代销机构资格以及基金发行文件等出具法律意见。
⑫附加参考材料：关于公司规范运作的情况说明；关于公司管理的其他同类基金的情况说明；至该公司申请前，最近其他公司发行的同类基金发行典型方案的分析报告，分析的案例不少于3个，内容至少包括对案例涉及的基金契约要点、招募说明书要点和基金发行活动组织方案的比较以及基金类型与风格的比较等。
（2）证监会审核 中国证监会正式受理申报材料，并由相关业务部门进行审核。同时根据基金从业人员资格管理的有关规定，对基金管理公司的高级管理人员和拟任基金经理最近一年职业操守情况进行检查。
（3）专家评议 中国证监会在基金发行设立审核过程中，实行专家咨询委员会（以下简称“咨询委员会”）评议制度，有关咨询意见供基金管理公司及其相关当事人和中国证监会参考。咨询委员会的委员由中国证监会从熟悉证券投资基金运作的境内外专家中临时聘请。咨询委员会根据国家有关法律、法规和相关国际惯例，审阅基金发行设立申报材料，并重点就基金治理结构、相关当事人内部合规控制制度、基金品种设计方案、有关基金发行工作的组织方案等内容提出咨询意见。咨询委员会会议在业务部门审核工作结束后召开。
（4）批准通过 中国证监会自正式受理基金发行设立申报材料之日起60个工作日内（不包括相关当事人修改、补充申报材料的时间）作出批准、暂停审核或者不予批准的决定。决定批准的，出具批复文件；暂停审核或不予批准的，书面通知基金管理公司，并说明理由。对暂停审核的，在暂停审核的情形消除后，中国证监会作出恢复审核的决定，并书面通知基金管理公司。基金管理公司有义务将通知内容告知相关当事人。
有关证券投资实验实训教程 第2版的文章
- 详细阅读
-
发行和认购-证券投资实验实训教程详细阅读
基金发起人必须承担基金募集费用，并在30天内将所募资金并加计银行活期存款利息退还基金认购人。上网定价发行结束后，上交所和深交所按各参加上网定价发行的证券营业部的实际认购量，将该笔手续费自动划转到各证券营业部账户。2）认购基金发行人首次发售基金单位称为基金募集，在基金募集期内购买基金单位的行为称为基金的认购，一般认购期最长为1个月。封闭式基金的认购方式比较简单，投资者只能在基金发行期内认购。......
2023-08-12
-
国债申购攻略-证券投资实验实训教程详细阅读
1）凭证式国债的申购凭证式国债主要面向个人投资者发行。在发售网点填制凭证式国债收款凭单，其内容包括购买日期、购买人姓名、购买券种、购买金额、身份证件号码等，填完后交购买者收妥。2）无记名式国债及记账式国债的申购无记名式国债及记账式国债均可通过交易所交易系统进行公开发行。表5－3国债申购规则无记名式国债及记账式国债申购的操作要点如下：投资者认购沪深证券交易所上市发行的国债需经过证券公司委托。......
2023-08-12
-
地方债发行指南-证券投资实验实训教程详细阅读
地方政府债券发行后，可按规定在全国银行间债券市场和证券交易所市场上市流通。不同地区相同期限的专项债券原则上不在同一时段发行。此前已组建地方政府债券承销团的地区，承销协议仍在有效期之内的，经双方协商，发行专项债券时可继续沿用此前的承销团。......
2023-08-12
-
ETF套利机制简介-证券投资实验实训教程详细阅读
ETF“实物申购与赎回”机制是这一产品结构的精髓，正是这一机制使得ETF价格与净值趋于一致，极大地减少了ETF折（溢）价幅度。这一套利机制，将可促使ETF在交易所市场的交易价格受到机构套利买盘进场而带动报价上扬，缩小其折价差额，达到市场交易价格与基金份额净值趋于一致的效果。因此，这一套利机制是促使机构与中小投资人积极进场的关键因素，也是塑造一只成功ETF不可或缺的重要因素。......
2023-08-12
-
财务分析：证券投资实验实训教程详细阅读
损益表损益表是反映公司在某一特定期间内的收入、成本费用、利润情况的财务报表，表明公司运用资产进行获利的能力。最常用的方法有单一年度财务比率分析、不同时期财务报表的比较分析、与同行业其他公司之间的财务指标的比较分析三种。3）公司财务分析的运用投资人进行公司财务分析必须坚持两个原则，即全面原则和考虑个性原则。......
2023-08-12
-
新股申购流程—证券投资实验实训教程详细阅读
T＋1日，结算分公司根据中签结果进行新股认购中签清算，并在日终向各参与申购的结算参与人发送中签清算结果。T＋3日16：00，结算分公司从结算参与人的资金交收账户中扣收实际应缴纳的新股认购资金，并于当日划至主承销商的资金交收账户。截至T＋3日16：00，结算参与人资金交收账户资金不足以完成新股认购资金交收的，按无效认购处理，并将无效认购数据和结算参与人申报的放弃认购数据汇总结果提供给主承销商。......
2023-08-12
-
港股通业务规则-证券投资实验实训教程详细阅读
因港股通股票权益分派或者转换等情形取得的联交所上市股票的认购权利在联交所上市的，可以通过港股通卖出，但不得行权。投资者红股可卖首日均较香港市场晚一个港股通交易日。投资者进行港股通交易，应当按规定向其委托的会员交纳佣金，并按照联交所市场收费标准交纳交易费、交易系统使用费和其他费用。......
2023-08-12
相关推荐