《中小学教育科研的理论与实践》-文献检索技巧分享

在中小学教育科研过程中，文献资料占有十分重要的位置。在选题时我们需要了解与课题有关的背景资料；在研究过程中，我们需要及时了解与课题有关研究的进展情况；而在对研究结果进行分析时，我们还需要用文献资料来充实论据。因此，文献检索是科学研究工作中一个重要的步骤，瞿保奎先生就曾指出：“在教育学的领域里，从事教学、进行科研、撰写论文、编辑教材和撰写专著，无不以一定的资料工作为其重要基础之一”。[1]

一、什么是文献

文献是用文字、符号或图形等方式记录人类活动或知识的一种信息载体，是人类脑力劳动成果的一种表现形式。“文献”一词最早见于《论语·八佾》中，宋代朱熹作注说：“文，典籍也；献，贤也。”这就是说，文献原指典籍与宿贤。随着社会的进步，文献的内涵也发生了变化。1979年版的《辞海》明确定义为“今专指具有历史价值的图书文物资料”。1983年国家标准局批准颁布的《检索期刊编辑总则》（GB3468—83）中，称“文献”为“记录有知识的一切载体”。

从以上关于文献的解释可发现文献有三个基本要素：一是要有一定的知识、内容。没有记录任何知识内容的物体，如空白纸张、空白磁带、空白胶卷等，就不是文献；二是要有一定的物质载体。没有记录在一定载体上的知识，如人们头脑中的知识，口头传递的知识等，就不能称为文献；三是要有一定的记录手段。如文字、图像、符号、声频、视频等。

教育科学文献是记录教育科学情报信息和知识的典籍，包括各种手稿、书籍、报刊、录音、录像、幻灯片、软盘和光盘等。

在科学技术高速发展的推动下，随着人们研究工作的不断深入，文献资料也显示出了许多新的特点。从日前情况看，文献的最大特点就是数量的急剧增加。如有关中小学教育科研的书籍大量出版、专业杂志日益增多、研究领域不断扩大、研究报告和论文数量成倍增加。

其次，文献的另一个显著特点是各种文献的内容交叉重复、互相渗透。这实际上也反映了当代科学技术发展的潮流。但从另外一个方面看，文献内容的交叉重复和互相渗透，也同时增加了文献重复发表的数量。

文献的第三个特点是分布异常分散。主要体现在收藏储存的分散、内容的分散，属于同一学科、同一专业的文章，往往分散在其他许多学科的杂志上；而属于某一学科、专业的杂志有时又刊登许多其他学科的文章。此外，翻译文献增多、语言障碍增加、术语不统一、文章发表时滞拉长、文献来源情况复杂、记录手段和载体多样化等等，也是当代文献的一些重要特点。

二、文献在中小学教育科研中的作用

首先从文献本身看，文献是人们获取知识的重要途径。它一方面大大开阔了人们的视野，使人们超越了时间和空间的限制，有可能去认识古代的和国外的事物；另一方面，文献又使得人类知识的储存、积累和传播不再受到个体生命的限制，从而大大促进了科学的进步。因此，文献既是人类认识世界的重要途径，又是人类积累知识的重要宝库。其次，从查阅文献的角度看，查阅文献资料对于中小学教育科研来说也具有十分重要的现实意义和作用。其意义和作用表现在以下几个方面。

第一，有助于研究者选定课题。查阅文献是提出研究课题的主要途径。因为在选定课题的过程中，要了解前人对该课题的主要研究成果，所达到的研究水平，研究的重点、方法、经验和问题，以及哪些问题已经基本解决，还有哪些问题有待进一步修正和补充，从而明确课题的价值及研究的突破口。要达到上述目的，必须查阅有关文献，收集现有的与研究相关的背景资料。可见，文献资料为科研选题提供了可参照的依据。

第二，有助于研究者搞好研究设计。查阅文献的过程是总结过去相关研究工作的过程，它有助于研究者建构研究的概念或理论框架、把握在研究中可能出现的差错等。如果仅靠个人的冥思苦想，研究是难以有所提高和突破的，研究者若能普遍地参考前人研究的方法手段，分析其得失成败，则会使自己的研究超越前人的水平，取得较好成果。因此，我们在进行具体研究设计时，就必须从整体上把握所研究领域的发展历史与现状、已取得的成果及其水平、研究的最新动向、争论的焦点、人们忽视的地方以及其他研究者提出的建议等，了解他人对该问题的研究所达到的程度以及所采取的方法。

第三，有助于研究者解释研究结果、撰写科研论文。在解释研究结果时，我们不仅要从自己研究所得到的具体数据出发，而且还要依据一定的理论，引用他人有关的研究数据或研究成果来阐述自己的研究结果。这就需要大量阅读有关文献。对有关背景资料了解得越多，对自己研究结果的解释、分析和所下的结论就越恰当，就越容易看到自己研究结果的理论价值。自然，在此基础上撰写出来的论文或研究报告，其质量、科学性和理论价值都会有很大的提高。

第五，避免重复性的无效劳动。教育科学研究的本质特点是创新。要想有所创新，就要通过查阅文献资料掌握有关信息，了解前人在相关领域已经做了什么，还有哪些没有做，从而避免完全重复性的研究，防止无效的劳动。有人估计，由于信息渠道不畅和研究人员对收集资料工作重视不够，我国目前正在研究的项目中，大约有40％的课题在国外已经有了成果。对于我们这样的发展中国家，大量重复性研究不仅造成人力、物力的巨大浪费，而且还导致一些领域的科学研究长期处于低水平状态。

三、文献的类型

文献的种类繁多，按照不同的标准，文献可以分为多种类型。

（一）按照不同的载体形式和记录技术分类

按照不同的载体形式和记录技术，可分为手工型、印刷型、缩微型、机读型和视听型等。

1.手工型文献

手工型文献是指将知识内容靠手工记录或刻录在一定的物质载体上的文献。如古之甲骨文等，现今那些颇具价值而未经印刷的有关资料，如日记、手稿、信件、原始记录等。

2. 印刷型文献

印刷型文献是指将知识内容印刷记载在一定的物质载体（主要是纸张）上的文献，包括木印、石印、铅印、油印、胶印、复印等。以纸张为载体的文献可以直接阅读，在使用技术方面几乎不存在任何问题。尽管现代文献载体种类繁多，但印刷文献依然很有市场。但是，由于这种传统的文献形式成本较昂贵，占用空间大，难于实现自动输入和自动检索，它的一部分将被其他文献类型所取代。

3.缩微型文献

缩微型文献一般是指手工型或印刷型文献的缩微复制品。它利用照相复制的方法，将文献资料的记录缩小，感光复制而成。缩微型文献包括缩微胶卷、缩微胶片和缩微卡片。随着激光和全息照相技术的应用，又出现了超级缩微胶片和特级缩微胶片，一张全息胶片可存储20万页文献。该形式的优点是体积小，存储密度高，便于收藏，成本较低，只是印刷型文献的1/10左右。它的缺点是需要用专门的阅读设备，使用不太方便。

4. 机读型文献

机读型文献是指电子计算机阅读型文献。它是通过编码程序，把文字和图像转换成二进制数字代码，记录在磁带、磁盘或光盘等磁性载体上。阅读时，再通过电子计算机将它转换成文字或图像。机读型文献的优点是存量大，存取速度快，处理效率高，便于做多种文献形式转换，已越来越受到人们的重视。

5. 视听型文献

视听型文献是一种以磁性材料或感光材料为存储介质，借助特殊的机械装置，直接记载声音或图像信息而产生出来的一种文献形式。这种文献形式包括唱片、录像带、录音带、幻灯片、电影片、电视片等。它可使转瞬即逝的信息得以长期保存、迅速复制和广泛传播。视听型文献直观、真实、生动、信息丰富，目前已普遍应用于科技领域和日常生活。

（二）按照对文献内容加工程度分类

按照对文献内容加工程度的不同，可分为一次文献、二次文献和三次文献。

1.一次文献

以作者本人实践为依据撰写的原始性文献，包括专著、论文、调查报告、档案材料等。这类文献直接记录事件经过和研究成果，具有较高的直接参考和借鉴使用价值，然而由于比较分散，给系统收集和查阅带来一定困难。

2.二次文献

二次文献是在一次文献的基础上，经加工整理而形成的具有系统化和条理化特点的检索性文献。多种形式的检索工具均为二次文献，如目录、题录、文摘、索引等。这类文献是对一次文献的摘编、分类或合辑，具有报告性、汇编性和简明性的特点。

3.三次文献

在二次文献基础上对某一范围内的一次文献进行广泛、深入的分析研究之后，综合浓缩而成的参考性文献，包括动态综述、专题评述、进展报告、数据手册、年度百科大全以及专题研究报告等。这类综述性文献资料涉及面宽、概括性强、内容及时、信息量大，具有综合性、浓缩性和参考性的特点。

对文献进行分类，有助于指导研究者更好地利用文献资料。由一次文献到三次文献，经过加工与压缩，使分散、繁杂的原始文献更加系统、概括、简明。我们在查阅文献资料的时候，既要善于利用这些经过加工与压缩的二次和三次文献，又要注意把主要精力放在对最有参考价值的一次文献的研究上。

四、教育文献的主要分布

由于创造、记录与传播的方式不同，教育文献资料的分布极为广泛，形式多样。研究者熟悉教育文献的主要分布，有助于文献检索工作的进行。

（一）书籍

包括名著、专著、教科书、资料性工具书及科普读物，是教育科学文献中品种最多、数量最大的。

1.名著

名著指一个时代某一学科或流派最有影响的权威性著作，是我们治学和研究的基础，是有志从事教育科研的教育工作者的必读书。如马克思主义经典作家的教育论著，古今中外著名教育家、哲学家的教育著作等。仅以教育学名著为例，有我国最早的教育专著《学记》，捷克夸美纽斯的《大教学论》，德国赫尔巴特的《普通教育学》，美国杜威的《民本主义与教育》等。

2.专著

专著是指就教育领域某一学科或某一专门问题进行系统、全面、深入论述的著作（包括论文集）。这类著作通常要阐明作者的独到见解，介绍所掌握的最新资料，反映学术研究的最新进展。如喻立森的《教育科学研究通论》，王斌华的《发展性教师评价制度》，郑金洲的《教育通论》等。论文集是围绕某一专题汇集诸多学者有代表性的学术论文的专集，信息量大，学术价值较高。如瞿葆奎主编的26卷本《教育学文集》等。

3.教科书

教科书是指供教学用的专业性书籍，内容一般包括教育科学基本理论、基础知识以及学科领域内的科研成果和有待讨论的问题等。教科书追求学术上的稳定性，名词术语规范，结构严谨，叙述概括，可读性强。如鲁洁主编的《教育社会学》 （人民教育出版社，1990），袁振国的《当代教育学》（教育科学出版社，1999），邵瑞珍的《教育心理学》 （上海教育出版社，1983）等。这些教科书是我们开展教育科研的重要参考资料。

4.手册

手册是指就某一学科有关问题的历史、现状、研究方法和结果以及各种争论观点做广泛、客观的叙述，不涉及作者本人见解的书籍。它汇集了需要经常参考的文献资料，具有分类清楚、资料具体、叙述简练、方便实用的特点。如《当代中国社会科学手册》（汝信、易克信主编，社会科学文献出版社，1989），其中的“教育学研究”（第十三章）分别介绍了我国教育心理学、教育经济学、各类教育和教育史等领域的历史、现状及发展趋势、

5. 资料性工具书

资料性工具书主要包括教育辞典和百科全书两类。教育辞典主要是以条目形式对教育科学名词术语做规范、精确的解释说明。如顾明远主编的《教育大辞典》（上海教育出版社，1992），分12卷，收词目三万条。教育辞典对我们检索有关教育的名词术语很方便，具有一定的权威性。教育百科全书是汇集各门教育科学分支学科知识的大型工具书，它概述了教育科学各主要学科领域迄今为止取得的进展。例如《中国改革全书》（教育改革卷）、《中国大百科全书》（教育卷）、《简明国际教育百科全书》等都是具有高度学术价值和实际意义的专业性工具书。教育科研工作者无论想从事哪一方面的研究，都可由全书循途而入，得窥全貌。

6. 科普读物

科普读物是面向广大群众的以普及教育科学知识为宗旨的通俗读物，文字浅显，实效性强，但理论含量较低，研究者可以从中获取实用类信息。

（二）报纸

报纸是以刊登新闻报道和评论为主的定期连续出版物，一般是每天出版。由于出版迅速，所以情报报道及时，对于研究者来说是重要的科研资料来源。目前我国出版发行的有关教育方面的专业性报纸有几十种。如：中国教育报、教育文摘周报、上海教育报、教育时报、教育导报、教师报、德育报、江苏教育报、浙江教育报、新疆教育报、教育周报、湖北教育报、湖南教育报等。光明日报、文汇报、中国青年报等一些报纸还定期刊登教育专栏。这些报纸荟萃了国内外各类教育信息，反映了教改动态和教育科研动态，对教育科学研究具有重要参考价值。

（三）期刊(www.chuimin.cn)

期刊是定期出版的刊物，如周刊、月刊、季刊等。由于期刊出版周期短、内容新颖、论述深入、发行量大、影响面广，反映了学术界当前最新研究成果，而且便于借阅，是我们查阅文献最有效、最简便的途径。所以，它是科学研究的主要参考资料。在我国，有关教育研究的期刊大约有几十种。除《教育研究》、《人民教育》、《课程与教材》等教育研究专业期刊外，还有各学段各学科的教育教学期刊，如《语文教学》、《中学数学教学》等，还有各省市教育行政部门的教育杂志，如《北京教育》、《上海教育》、《江苏教育》、《四川教育》和各师范院校学报、人民大学复印资料等等，都是我们进行教育科学研究的重要参考资料。

现将我国主要教育研究刊物介绍如下，供广大教育工作者查阅时参考。

（1）《教育研究》，中央教科所主办

（2）《人民教育》，国家教委主办

（3）《中国教育学刊》，中国教育学会主办

（4）《课程、教材、教法》，人民教育出版社主办

（5）《教育科学研究》，北京市教科院基教所主办

（6）《北京教育研究》，北京市教育学会主办

（7）《中小学管理》，北京教育学院主办

（8）《班主任》，北京市教科院基教所主办

（9）《上海教育科研》，上海市教科院主办

（10）《教育改革》，天津市教科院主办

（11）《教育科学》，辽宁师范大学主办

（12）《普教研究》，辽宁省教科院主办

（13）《现代中小学教育》，东北师范大学主办

（14）《教育理论与实践》，山西教科所、教育学会主办

（15）《山东教育科研》，山东教科所、教育学会主办

（16）《教育评论》，福建教科所、教育学会主办

（17）《教育论坛》，河南教科所主办

（18）《教育研究与实验》，华中师范大学主办

（19）《比较教育研究》，北京师范大学主办

（20）《外国教育研究》，东北师范大学主办

（21）《外国教育资料》，华东师范大学主办

（22）《基础教育改革动态》，国家教委、国家高级教育行政学院主办

（23）《教育情报参考》，中央教科所主办

（24）《国内外教育文摘》，山西教科所、教育学会主办

（25）《报刊复印资料》，中国人民大学书报资料中心主办

（四）档案资料

教育档案资料是在教育实践活动中直接形成的具有保存价值的原始文献，包括教育年鉴、教育法规集、学术会议文集、学位论文、资料汇编等。

1.教育年鉴

教育年鉴主要是对一年内重要教育事件和各项统计资料的系统汇集。它以记事为主，通常包括专论、综述、统计资料和附录等，其中专题论述是年鉴的主体。目前，我国已经出版的有关教育方面的年鉴有《中国教育年鉴》、《中国教育统计年鉴》、《中华人民共和国教育大事记》、《中国教育大事典》、《中国近代教育大事记》等，这些工具书对我们了解我国某个时期的教育概况，如教育方针、制度、经费、各类教育计划指标等有特殊意义。

2.教育法规集

教育法规集是指有关教育政策法规等指令性文件的汇编。它集中反映国家的教育方针政策、法令法规和统计数据等情况，是全面了解教育状况的有用资料。如全国教育统计资料和北京市教育行政部门每年编印的《教育工作文件选编》等。

3.学术会议文献

学术会议是当代学术界进行学术交流的重要形式之一。在学术会议过程中和会前、会后散发的有关论文、会议报告、纪要等，就是会议文献。学术会议文献往往反映了一门学科某一领域的研究动向和研究成果，代表了国内外的最新学术发展水平。目前，我国教育科学界正处在一个比较活跃时期，中国教育学会、中国高等教育学会以及下设的几十个分会，几乎每年都定期召开有关学术研讨会、年会等。这些教育学术会议提供的文献是教育科研资料的一个重要来源。

4.学位论文

学位论文是研究生进行专题研究后为取得某种学位而撰写并提交的科学论文，带有一定的独创性，一般选题论证充分，文献综述全面，探讨问题比较专深。学位论文多数不公开发表，由研究生招收单位保存，国务院学位委员会指定北京图书馆、中国科技情报所和社会科学研究所分别负责收藏各个级别的学位论文。

（五）电子资源随着计算机网络的迅速发展，从因特网（Internet）上获取资料变得轻而易举，信息的交流可以超越时空的限制，网上的资料丰富多彩。学会从网上通信、查阅资料、传递文件，以获取最新的信息，已是刻不容缓的事。

电子资源有以下几个方面：

1. 浏览网站。因特网上有成千上万个网站，其内容包罗万象。通过计算机，人们可以随时进入国内外著名大学、研究机构、图书馆的信息系统获取信息，所获取的信息也往往是当前的最新资料。

2.电子邮件（E-MAIL）。电子邮件的特点是提供信息交换的通讯方式，加速信息的交流和数据的传递。不仅用于信件的传送，而且可用来传递文件、图像等信息，便于研究者之间的交流。

3.电子公告板（BBS）。电子公告板是计算机网络上建立的电子论坛，人们可以在公告板上张贴寻求帮助或提供帮助的便条，可以自由地发表自己的见解，也可以和世界各地的同行进行学术交流。

教育文献资料分布十分广泛，收集的渠道也是多种多样的。我们要了解文献的种类和主要分布，充分利用各级图书馆的藏书、期刊和其他资料，还要不断丰富自己的藏书。

五、文献检索的一般过程

文献检索是根据研究目的查找所需文献的过程。任何人在检索过程中都希望尽快地检索出自己所需的文献，以满足研究需求。

在具体的文献检索过程中，研究者一般应按照以下过程：

（一）明确检索方向和要求

即研究者要明确研究的方向和要求，确定所需文献的主题范围、时间跨度、地域界限、载体类型等。

当我们根据课题研究的需要确定检索范围时，不仅要注意与课题直接有关的文献，还要考虑其他相关方面。例如研究小学三年级学生学习成绩分化的问题，首先要了解该年龄段儿童的生理、心理特点以及这些特点对学习的影响，还要了解这一阶段教学目的、教学内容和教学方法与低年级的差异，同时要分析学校、家庭、社会诸方面的影响因素等。一般地说，确定查找文献范围时，视野应开阔些，内容要广泛些，这样有利于研究的客观性和全面性。

（二）确定检索途径和方法

通常要求研究者根据现有条件，利用自己所熟悉的检索工具（如书目、索引、文摘、网络等）并结合多种检索方法进行检索。

（三）对检索到的文献进行加工处理

一个完整的检索过程应包括对检索到的文献的加工处理，对研究可能要用的文献作好摘要、笔记或卡片，以备后用，有些重大的研究课题还要求写出文献综述并列出参考书目。

[1] 瞿保奎主编，教育学文集第1卷（教育与教育学）.北京；人民教育出版社，1993.1页