小型水利设施合作中的社会资本作用及实施过程分析

2025-09-29 理论教育版权反馈

【摘要】：小型水利设施的供给对中国原子化农户灌溉用水的正常运行有着重要作用。小型水利设施的合作供给过程是在某个特定的范围内，拥有共同合作建设意愿的农户自发组织建设实现共同享用灌溉服务的过程。在社会资本形成的社会网络、信任、声望和参与共同作用下，小型水利设施合作实现稳健运行，破解了集体行为困境。

小型水利设施的供给对中国原子化农户灌溉用水的正常运行有着重要作用。自税费改革以来，小型水利设施的建设投资费用欠账严重，再加上大多数水利设施是村集体遗留下来的，这部分小型水利设施的产权归村级政府和地方政府共同管理，两者利益的不协调导致很多水利设施无人监管，年久失修，设备严重老化，威胁到农户的用水安全。在农民需求日益增长和水利设施供给薄弱的背景下，水利设施供给仅依靠农村基层政府解决加重了财政负担，同时也降低了供给水平。通过引入市场机制进行小型水利设施建设显得尤其重要。农户是小型水利设施的消费主体，也是最基本的灌溉单元，对小型水利设施的需求有着更深刻的理解。但是水利设施的投资数额较高，单个农户难以完全承担建设小型水利设施的费用，需要农户间联合起来，分担高额的投入成本，实现小型水利设施的供给。

农户合作供给是小型水利设施供给的有效方式。小型水利设施的合作供给过程是在某个特定的范围内，拥有共同合作建设意愿的农户自发组织建设实现共同享用灌溉服务的过程。而合作供给实现的主要路径是：首先，农户有着想改进并享有小型水利设施的共同目标，然后在不同异质性策略互动条件下形成不同的角色，即有某个人率先组织农户合作，发起合作的号召，然后利益相同的农户响应号召，组织者和参与者通过协商、谈判和沟通就如何合作（主要是如何进行成本的分摊和利益的共享的讨价还价过程）达成共识，并以口头协议或者书面契约的方式表现出来；其次，达成协议后，组织农户进行建设，并履行事先安排好的方案，监督农户按照规则或合同办事。

当合作意愿统一时，主要的任务就是依靠达成的口头协议或契约进行成本分摊、利益分享等的监督和管理活动。农户通过相互协商达成一致意见，形成一种契约关系，在协议实施的过程中，面临着如何根据协议对合作成本进行分担，如何分配收益的问题，这是小型水利设施合作供给的重点，也是合作能够持久维续的关键。在协议实施过程中，要本着公平、效率的原则，对农户行为进行合理的监督和激励。在契约的执行过程中，存在投机心理和搭便车心理，还会产生由于权利的专属性导致的寻租行为，即有的农户不愿意在合作中进行投入，或者并没有按照当时规定的参与和投入方式进行合作，只是支付了一小部分，但仍能通过人情关系等方式使用小型水利设施。此时，仅靠严格正规的合约是难以完全的保障合作顺利进行的，需要辅之以非正式制度的约束和激励手段进行协调。在典型的人情面子的农村社会，社会资本作为一种非正式制度约束起到关键的作用。

农户社会资本的四个维度在合作组织实施过程中彼此相互配合，发挥着作用，极大地激励了农户合作行为的持久性，降低了交易的风险和不确定性，使得合作供给农户收益，长久合作得以实现。信任是社会资本必不可少的组成部分，而声望、公民参与、网络能够促进社会信任，使得遵守规范的公民共同体能够解决他们的集体行动问题。中国传统的农村建立在地缘和亲缘的基础上，是一种非正式的人际网络关系，关系内的农户通过长期的沟通、交流编织成了一大张人情关系网，这种非正式的网络关系能够约束农户的行为，并改变农户的效用函数。同时，农户的个人网络资源是有限的，而在当代社会，网络内部不同身份地位的农户占有的资源有所差异，这样异质性资源控制能力下的农户可以通过扩大网络范围，进而获得更强控制资源和动员资源的能力，借助与农户间的频繁交流，实现对合作成员进行监督，通过互通信息，降低了舞弊的可能性。

信任实际上是对其他合作人的一种积极预期，相信其不会对集体行动造成破坏（Dasgupta，2000）。在传统的农村社区，信任是促成农户合作的主要因素（黄珺，2009）。在网络关系的长期交往和沟通中，农户会根据自己的经验和交往者的人格特质、社会地位等对合作成员产生信任，即相信彼此间的合作处于完全自我约束和监督的状态。这种社会信任驱使农户自主遵守协议规定，避免遭受由于不履行诺言而遭到唾弃被边缘化或者是质疑的严厉惩罚，靠信念、价值和内心规范来约束自己的行为，完成成本的合理分担。(https://www.chuimin.cn)

声望表现为在村中的互惠和村中地位，是一种信号传递。声望高的农户向其他人传递出可以信任和合作的信号。但是由于投机心理和道德风险的存在，会导致“搭便车”和机会主义行为的产生，进而给农户带来高额的惩罚，严重地影响到农户间的互惠。当农户声望受到质疑时，其他农户不愿意和该农户分享水利设施的功能，农户红白喜事、农忙等的相互关照也会因此受到影响。同时，在重面子和名声的农村社会，农户极其重视自己在其他农户眼中的形象，珍视社会声望给自己带来的长远利益，不愿意因为带上了违约的帽子而受到舆论的非议，影响到自己在村中的社会地位。因此，社会声望能够降低道德风险，成为合作顺利进行的有利支撑。

社会参与具有利益表达、权利诉求和归属认同的三重效用。社会参与的农户能够将自己的需求充分地表达出来，成为自己利益的代言人，使得组织者在合作组织实施的过程中能够清晰把握不同农户需求，调整规则安排以利于保障合作农户的权利，追求自身利益。同时，社会参与有利于增强农户的认同感和归属感，让参与的农户自觉地对其他参与农户是否按规则办事，是否履行了协议进行监督和报告，使得违反契约的农户如果不履行合同的话会因此遭受一定的惩罚和制裁，从而促使合作得以持久有效的进行。

在社会资本形成的社会网络、信任、声望和参与共同作用下，小型水利设施合作实现稳健运行，破解了集体行为困境。

小型水利设施合作中的社会资本作用及实施过程分析

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