外商投资创新溢出机制研究

2023-11-29 理论教育版权反馈

【摘要】：竞争—创新机制是竞争促进FDI产生溢出效应的过程与内在机理，是在竞争的大背景下，东道国企业主动吸收与创新，从而获取高层次、独立性的溢出。竞争—创新机制产生的直接效应是东道国吸收和引进管理及技术，而创新加快了溢出的速度和层次，如果没有吸收创新发挥作用，这些高层次的溢出效应是无法产生的。不充分竞争主要发生在FDI进入的初级阶段。

第一节　竞争—创新机制的识辨与属性

经济学原理告诉我们，在开放的市场经济条件下，充分而有效的竞争是资源得以有效配置的必要条件。内外资企业之间存在各种各样的竞争关系，竞争的结果是FDI确实对东道国产生了溢出效应。产生溢出效应的机理主要是东道国企业基于竞争压力而产生的学习、研发、引进技术的动力或者产生创新的动力，从而使东道国企业的竞争能力得以提升。在FDI溢出效应过程中，竞争与创新发挥的作用过程及其内在机理就是竞争—创新机制。竞争—创新机制是竞争促进FDI产生溢出效应的过程与内在机理，是在竞争的大背景下，东道国企业主动吸收与创新，从而获取高层次、独立性的溢出。高层次溢出主要体现在降低成本的能力、应用现代技术的能力、管理技术和服务能力等，这些都是深层次的、不易模仿的方面。竞争—创新机制产生的直接效应是东道国吸收和引进管理及技术，而创新加快了溢出的速度和层次，如果没有吸收创新发挥作用，这些高层次的溢出效应是无法产生的。在这个阶段，在竞争的压力下，FDI的溢出效应绝不是被动的、静态的溢出，在创新机制发挥作用的条件下，东道国企业主动获取溢出，会取得跨越式的发展。

竞争—创新机制具有复杂性特征，表现在内资企业通过竞争—创新获取实现系统优势信息的积累，实现东道国企业系统的进化，促进了溢出效应；竞争—创新机制具有独特性特征，表现在通过该机制可以赶超竞争对手，而且只有通过该机制才能赶超对方。竞争—创新机制是从东道国角度分析的机制，外资企业与东道国企业存在竞争与协作，在相互作用的过程中，东道国企业发挥主观能动作用，积极吸收有价值的信息，特别是针对外资竞争对手的信息，并对外资企业产生负反馈，对不适应的方面进行摒弃，对有利的方面进行改造，在占有竞争对手信息的前提下进行创新，获得高层次的优势信息，东道国企业逐步获取了外资企业的竞争优势，创新的结果导致东道国企业在某些方面可能会超过外资企业。比如，外资企业具有强大的资金实力，有先进的信息物流技术做支撑，在这方面东道国企业是无法与之相比的，东道国企业如果吸收创新机制发挥作用，就能发挥后发优势，建立独特的竞争优势。在东道国信息物流技术比较落后的情况下，东道国企业在吸收外资企业物流技术基础上进行应用创新，结合东道国供应商规模小且比较分散的具体情况，建立针对这种境况的灵活机动的物流体系，反而能发挥物流的功效，降低成本，这就是吸收创新机制发挥作用带来的额外收益。实际上，外国企业降低物流成本的经验在东道国不一定能有效发挥，主要是东道国的基础设施与外资物流模式的要求存在一定差距，无法发挥其物流效率。

通过比较竞争和非竞争两种情况下的内外资企业的反应可以看出竞争对促进FDI溢出效应的重要作用，见表3-1。

表3-1　竞争和非竞争对溢出效应的影响

根据内外资企业之间的竞争情况，可以把竞争分为不充分竞争和充分竞争两种情况。充分竞争又可以分为适度竞争和过度竞争两种情况。(www.chuimin.cn)

不充分竞争主要发生在FDI进入的初级阶段。对于东道国初始开放的行业，外资企业与东道国企业的竞争主要集中在开拓东道国市场份额方面，因为东道国市场巨大，外资企业进入东道国时，实行差异化战略，在战略定位方面与东道国存在差别，内外资企业没有面对面的直接竞争。对外资企业来说，重点寻找能发挥自身优势的市场空白点，寻求融入东道国市场的途径；对内资企业来说，希望通过重组并购实现规模经济并抢占有利位置，巩固现有市场份额。再加上内外资企业能力差距往往比较大，真正意义上的正面竞争并没有发生，没有势均力敌的竞争存在，我们可以称之为“混沌”状态，在促进溢出效应方面，竞争作用机制发挥作用并不明显。

经过一段时间的发展，内资企业通过并购重组以后，逐渐形成了一批具有实力的大企业，双方势均力敌的竞争开始出现，进入了充分竞争阶段。内外资企业各具独特的优势：外资企业的优势是具有雄厚的资本、先进的管理、现代化的技术和较低的成本控制能力等；本土企业的优势是了解本土消费习惯、占有好的地理位置、与政府的关系以及后发优势等。所以，这时的竞争应该说是优势互补的竞争。在充分竞争的过程中，东道国企业自我加压，主动吸收外资先进的东西，同时提高自身的管理能力和管理效率，如果建立创新机制，把先进的理念、模式、技术等与本土国情相结合，将形成充满活力和竞争力的群体，在与外资企业竞争的过程中获取更多的溢出效应。

充分竞争的程度很难衡量，但从理论上可以把竞争分为适度竞争和过度竞争两种情况，而且理论上应该存在一个关节点，在这个点之前可以认为是适度竞争，在这个点之后就是过度竞争。适度竞争给东道国企业带来自我发展的动力，也促进外资企业加快向东道国引进现代技术，在竞争和示范的过程中促进溢出效应。过度竞争主要指竞争非常激烈，竞争双方利益都会受到损害的状况。在这里主要表现为在内外资竞争能力悬殊的情况下，过度竞争可能把东道国企业挤出市场，即使没有挤出市场，内资企业与外资企业在人才、管理等方面存在巨大差距，本土企业无法从外资企业获取需要的技术和管理等，所以，过度竞争可能有损于东道国企业的发展。

基于以上分析，竞争的程度与溢出效应之间的关系可以用图3-1表示。在不充分竞争状态下，竞争作用机制发挥一定的作用，FDI的溢出效应主要体现在表象的容易模仿的领域，如经营模式方面。内资企业发展到一定阶段，双方各具优势，内外资企业进入充分竞争阶段以后，通过充分而适度的竞争，东道国企业的应用技术能力、信息化水平、服务能力得以提升，这个阶段最容易产生溢出效应。如果出现过度竞争，实力相对弱小的本土企业可能没有能力吸收外资企业的技术，很多市场已被外资企业占据，随着竞争的进一步加剧，很多东道国企业被挤出市场。

图3-1　竞争程度与溢出效应的关系图

外商投资创新溢出机制研究

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